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河南省人民政府辦公廳

關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知

豫政辦〔2017〕95號(hào)

各省轄市、省直管縣（市）人民政府，省人民政府有關(guān)部門：

為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)）相關(guān)精神，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，進(jìn)一步健全多層次資本市場(chǎng)體系，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、明確功能定位

（一）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的主要功能。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是主要服務(wù)所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是當(dāng)?shù)卣龀种行∥⑵髽I(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。

（二）我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。中原股權(quán)交易中心是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的我省唯一的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的活動(dòng)，協(xié)助培育企業(yè)上市和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱新三板）掛牌后備資源，對(duì)市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理，保障市場(chǎng)規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。

二、切實(shí)規(guī)范發(fā)展

（一）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)。中原股權(quán)交易中心的各項(xiàng)活動(dòng)要遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則、省政府制定的監(jiān)管細(xì)則。在中原股權(quán)交易中心發(fā)行或轉(zhuǎn)讓證券的，限于股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門按程序認(rèn)可的其他證券，不得違規(guī)發(fā)行或轉(zhuǎn)讓私募債券；不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過法律、行政法規(guī)規(guī)定的私募證券持有人數(shù)量上限；證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行有限責(zé)任公司股權(quán)融資或轉(zhuǎn)讓的，不得違反本通知相關(guān)規(guī)定。

（二）培育發(fā)展合格投資者。中原股權(quán)交易中心要實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應(yīng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)，金融機(jī)構(gòu)依法管理的投資性計(jì)劃以及具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元人民幣的自然人。不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或單只私募證券持有人數(shù)量上限。鼓勵(lì)支持中原股權(quán)交易中心采取措施，吸引省內(nèi)的合格投資者參與。

（三）規(guī)范信息技術(shù)管理。中原股權(quán)交易中心信息系統(tǒng)要符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息技術(shù)規(guī)范。中原股權(quán)交易中心要按照有關(guān)規(guī)定向省政府金融辦、河南證監(jiān)局報(bào)送信息，并將有關(guān)信息系統(tǒng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接。

（四）嚴(yán)禁從事跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)。中原股權(quán)交易中心不得為省外企業(yè)私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。已開展相關(guān)業(yè)務(wù)的，要按照國(guó)辦發(fā)〔2017〕11號(hào)文件要求，積極配合省政府金融辦限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

三、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)督

（一）省政府金融辦負(fù)責(zé)中原股權(quán)交易中心的日常監(jiān)督管理，根據(jù)相關(guān)金融政策法規(guī)，建立健全監(jiān)管機(jī)制，不斷提升監(jiān)管能力，依法查處違法違規(guī)行為，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

（二）河南證監(jiān)局依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和監(jiān)管規(guī)則及相關(guān)授權(quán)，對(duì)中原股權(quán)交易中心行業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)；加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促進(jìn)我省監(jiān)管能力與市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。

（三）強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，省政府金融辦與河南證監(jiān)局建立協(xié)作機(jī)制，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

各級(jí)、各有關(guān)部門要按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資；要在職責(zé)范圍內(nèi)采取必要措施，為我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運(yùn)行安全規(guī)范、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

（一）加強(qiáng)企業(yè)篩選培育。支持中原股權(quán)交易中心在有條件的省轄市、省直管縣（市）設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，為掛牌企業(yè)提供法律、財(cái)稅、企業(yè)管理、資本運(yùn)營(yíng)等系統(tǒng)培訓(xùn)服務(wù)及交流考察、投融資對(duì)接等衍生服務(wù)，提高掛牌企業(yè)規(guī)范管理水平和資本運(yùn)作能力，積極推動(dòng)符合條件的掛牌企業(yè)在境內(nèi)外首發(fā)上市或在新三板掛牌。各省轄市、縣（市、區(qū)）政府要加強(qiáng)對(duì)擬掛牌企業(yè)資源的篩選與培育，加快推進(jìn)企業(yè)股份化改制，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌過程中的有關(guān)問題，大力引導(dǎo)和支持企業(yè)進(jìn)入中原股權(quán)交易中心掛牌融資，壯大全省企業(yè)上市后備資源。

（二）積極幫助企業(yè)融資。中原股權(quán)交易中心要發(fā)揮資源集聚和融資平臺(tái)功能，為省內(nèi)企業(yè)符合規(guī)定的私募證券或股權(quán)的融資、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)；為掛牌企業(yè)提供綜合性金融服務(wù)，滿足企業(yè)多樣化融資需求；可以探索設(shè)立貧困地區(qū)企業(yè)、“雙創(chuàng)”企業(yè)、自貿(mào)區(qū)企業(yè)等特色板塊，研發(fā)有針對(duì)性的融資產(chǎn)品。鼓勵(lì)我省科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)等各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金優(yōu)先投資股權(quán)中心掛牌企業(yè)。

（三）降低企業(yè)掛牌成本。各省轄市、縣（市、區(qū)）政府要參照支持企業(yè)上市和在新三板掛牌的相關(guān)政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)入中原股權(quán)交易中心掛牌融資給予政策支持。對(duì)在省外區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，要加強(qiáng)政策宣傳，配合中原股權(quán)交易中心引導(dǎo)其有序回歸我省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。對(duì)回歸企業(yè)，中原股權(quán)交易中心適當(dāng)減免相關(guān)費(fèi)用。

（四）優(yōu)化登記托管功能。鼓勵(lì)我省依法設(shè)立的非上市股份有限公司、上市后備企業(yè)、新三板后備企業(yè)、政府性基金投資的企業(yè)、享受政府財(cái)政補(bǔ)貼的企業(yè)，將股權(quán)登記托管到中原股權(quán)交易中心，強(qiáng)化企業(yè)的規(guī)范管理和信息披露。

（五）支持中介機(jī)構(gòu)開展服務(wù)。支持投資機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)和投資者提供盡職調(diào)查、信息披露、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估、法律等專業(yè)服務(wù)。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及券商、信托、擔(dān)保、小貸、融資租賃等機(jī)構(gòu)與中原股權(quán)交易中心深化合作，為掛牌企業(yè)提供綜合金融服務(wù)。

河南省人民政府辦公廳

2017年8月22日