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一是江蘇雷科防務(wù)科技股份有限公司持股5%以上的股東貴州外灘安防設(shè)備有限公司未履行增持計(jì)劃、未及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)報(bào)告披露義務(wù)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)貴州外灘安防設(shè)備有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

二是湖南天潤(rùn)數(shù)字娛樂(lè)文化傳媒股份有限公司以非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的方式完成對(duì)上海點(diǎn)點(diǎn)樂(lè)信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海點(diǎn)點(diǎn)樂(lè)”）100%股權(quán)的收購(gòu)，上海點(diǎn)點(diǎn)樂(lè)原股東及相關(guān)當(dāng)事人新余市貴麗妃凰投資中心（有限合伙）、新余市樂(lè)點(diǎn)投資中心（有限合伙）、新余市聯(lián)創(chuàng)盛景投資中心（有限合伙）、新余市兵馬奔騰投資中心（有限合伙）、新余市君創(chuàng)銘石投資中心（有限合伙）、新余市咸城信陽(yáng)投資中心（有限合伙）、無(wú)錫天樂(lè)潤(rùn)點(diǎn)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣東恒潤(rùn)華創(chuàng)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司未在協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)履行對(duì)上市公司的業(yè)績(jī)補(bǔ)償和減值補(bǔ)償義務(wù)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)新余市貴麗妃凰投資中心（有限合伙）、新余市樂(lè)點(diǎn)投資中心（有限合伙）、新余市聯(lián)創(chuàng)盛景投資中心（有限合伙）、新余市兵馬奔騰投資中心（有限合伙）、新余市君創(chuàng)銘石投資中心（有限合伙）、新余市咸城信陽(yáng)投資中心（有限合伙）、無(wú)錫天樂(lè)潤(rùn)點(diǎn)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、廣東恒潤(rùn)華創(chuàng)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

三是上海神開(kāi)石油化工裝備股份有限公司持股5%以上的股東四川映業(yè)文化發(fā)展有限公司原實(shí)際控制人和實(shí)際控制人陳春來(lái)、谷墨海未就權(quán)益變動(dòng)情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)陳春來(lái)、谷墨海給予通報(bào)批評(píng)的處分。

 

四是浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“君隆資產(chǎn)“）收購(gòu)上海神開(kāi)石油化工裝備股份有限公司第一大股東上海業(yè)祥投資管理有限公司股權(quán)時(shí)，朱康軍作為君隆資產(chǎn)實(shí)際控制人之一，未如實(shí)告知通過(guò)他人代持股權(quán)的事實(shí)，導(dǎo)致君隆資產(chǎn)所披露的信息存在虛假記載。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司、朱康軍給予通報(bào)批評(píng)的處分。

 

五是深南金科股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理周世平在首次集中競(jìng)價(jià)交易減持股份時(shí)，未按規(guī)定提前十五個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)周世平給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

六是大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司持股5%以上股東，原實(shí)際控制人劉德群未履行承諾將未支付交易對(duì)價(jià)的等值部分資產(chǎn)退回上市公司。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》及《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)劉德群給予通報(bào)批評(píng)的處分。

 

七是新疆天山畜牧生物工程股份有限公司2018年半年度報(bào)告及第三季度報(bào)告存在會(huì)計(jì)差錯(cuò)，更正后分別調(diào)減2018年半年度報(bào)告、第三季度報(bào)告合并報(bào)表中凈利潤(rùn)18.74億元、19.70億元，調(diào)減金額占更正后凈利潤(rùn)絕對(duì)值的比例分別為100.73%、102.47%。上述行為違反了所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李剛，時(shí)任總經(jīng)理裘瑩，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)何波、廖士葦給予通報(bào)批評(píng)的處分。

 

八是天壕環(huán)境股份有限公司全資子公司華盛燃?xì)庥邢薰疽袁F(xiàn)金方式收購(gòu)河北正茂燃?xì)庥邢薰尽㈥P(guān)雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務(wù)有限公司等7名交易對(duì)手方（以下合稱“交易對(duì)手方”）持有的霸州市正茂燃?xì)庥邢薰?1%股權(quán)。河北正茂燃?xì)庥邢薰?、關(guān)雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務(wù)有限公司未按協(xié)議及時(shí)履行完畢股份補(bǔ)償和現(xiàn)金補(bǔ)償義務(wù)，違反了其作出的承諾。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)河北正茂燃?xì)庥邢薰窘o予公開(kāi)譴責(zé)的處分，對(duì)關(guān)雅薇、廊坊市邦成企業(yè)管理有限公司、廊坊市帝銀企業(yè)管理服務(wù)有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分。

 

九是雅本化學(xué)股份有限公司既未在互動(dòng)易回復(fù)中客觀、準(zhǔn)確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的實(shí)際情況，也未在《異動(dòng)公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的占比以及對(duì)業(yè)績(jī)的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內(nèi)披露對(duì)本所關(guān)注函的回函。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理蔡彤、董事會(huì)秘書王卓穎給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

十是江蘇秀強(qiáng)玻璃工藝股份有限公司在互動(dòng)易及《關(guān)注函回復(fù)公告》中未準(zhǔn)確、完整披露太陽(yáng)能屋頂項(xiàng)目進(jìn)度，未說(shuō)明太陽(yáng)能屋頂業(yè)務(wù)對(duì)秀強(qiáng)股份業(yè)績(jī)的影響，未充分提示業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理盧秀強(qiáng)、董事會(huì)秘書高迎給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

本所共對(duì)9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，3宗涉及買賣股票、減持及回購(gòu)違規(guī)。

 

6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是深圳市英威騰電氣股份有限公司未及時(shí)披露業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾方深圳市瀚瑞德創(chuàng)新投資有限公司注銷事宜。二是深圳市奇信集團(tuán)股份有限公司未能準(zhǔn)確披露2019年第三季度報(bào)告及2019年度業(yè)績(jī)快報(bào)。三是寧波先鋒新材料股份有限公司兩次調(diào)減股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資收益，合計(jì)調(diào)減2019年半年度凈利潤(rùn)3,618.17萬(wàn)元，調(diào)減金額占更正后凈利潤(rùn)的比例為464.73%。四是天壕環(huán)境股份有限公司股權(quán)收購(gòu)的交易對(duì)手方及業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)人劉景永、左春燕、劉學(xué)中未及時(shí)履行完畢補(bǔ)償義務(wù)。五是河北匯金機(jī)電股份有限公司披露的戰(zhàn)略框架協(xié)議相關(guān)公告不完整、不準(zhǔn)確。六是珠海歐比特宇航科技股份有限公司在簽訂全資子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

 

3宗涉及買賣股票、減持及回購(gòu)違規(guī)中，一是博彥科技股份有限公司大股東兼董事長(zhǎng)王斌在連續(xù)九十個(gè)自然日內(nèi)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持股份總數(shù)超過(guò)上市公司股份總數(shù)的1%。二是無(wú)錫智能自控工程股份有限公司持股5%以上股東孟少新未按規(guī)定在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。三是萬(wàn)馬科技股份有限公司副總經(jīng)理馬雅軍首次減持距離減持計(jì)劃披露日不足15個(gè)交易日。